索??引??号 bm56000001/2024-00012376 分????????类
发布机构 发文日期 1727546700000
名????????称 江苏证监局关于对毛以轩采取出具警示函行政监管措施的决定
文????????号 〔2024〕177号 主??题??词

江苏证监局关于对毛以轩采取出具警示函行政监管措施的决定

毛以轩:

经查,你在东海证券股份有限公司南京洪武北路证券营业部工作期间,存在私下接受客户委托买卖证券以及承诺收益等行为。

上述情况违反了2019年修订的《中华人民共和国证券法》第一百三十六条第二款、《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第八条以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》(证监会令第166号)第十条的规定。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》(证监会令第166号)第三十二条的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向黑料不打烊吃瓜爆料提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

                                                                                              江苏证监局

                                                                                             2024年9月29日

链接: 中国政府网

主办单位:黑料不打烊吃瓜爆料? ? 版权所有:黑料不打烊吃瓜爆料

网站识别码:bm56000001京ICP备 05035542号 京公网安备 11040102700080号

主办单位:黑料不打烊吃瓜爆料

版权所有:黑料不打烊吃瓜爆料

友情链接:sitemap  网站地图  百度  百度